Комплаенс

В состав услуг комплаенс входит комплекс мероприятий, направленных на снижение регуляторных рисков, то есть рисков несоблюдения компанией законодательных норм и требований. Честное ведение бизнеса не только сохраняет деловую репутацию предприятия, но и защищает его от правовых рисков и санкций надзорных органов. Мы проводим независимую проверку деятельности организации на возможное несоблюдение законодательства; разрабатываем рекомендации по снижению рисков; внедряем необходимые системы контроля; обучаем сотрудников и руководителей.

Бизнес функционирует в среде, которая регламентируется множеством различных нормативно-правовых актов. Нарушение их требований может привести к репутационному ущербу и штрафным санкциям. Особенно значительны регуляторные риски при нарушениях антикоррупционного законодательства, санкционных режимов и норм по противодействию легализации доходов.

Основная задача комплаенса в том, чтобы компания при ведении своей деятельности строго соблюдала нормы, утвержденные законодательством и регулирующими органами. О том, какие направления, включает данная услуга, далее.

Разрабатываем систему противодействия коррупции, проводим анализ соблюдения антикоррупционных законодательных норм (Российских, Великобритании Bribery Act 2010, США FCPA), проводим обучение для персонала и руководителей организации-клиента. В рамках этой услуги мы:

• Оцениваем проявления коррупционных рисков в вашем бизнесе.
• Анализируем эффективность принятых у вас мер по противодействию коррупции.
• Улучшаем или разрабатываем «с нуля» систему противодействия коррупции.
• Проводим обучение персонала в электронном формате, руководителей – в очном.
• Проверяем эффективность внедрения новых процедур на практике.
• При необходимости проверяем контрагентов вашей компании на соблюдение антикоррупционных требований, чтобы минимизировать «наследуемые» при слиянии/поглощении бизнеса риски.

«Юстиком» выполняет анализ благонадежности партнеров вашей компании, проводит комплексное исследование рынка. Создание риск-профиля контрагента помогает выявить актуальные сведения о его деловой репутации, включая конфликты интересов и скрытую аффилированность. Это защитит бизнес клиента от оплаты некачественных услуг, штрафных санкций и репутационных убытков.

Проводим аналитический анализ отдельных отраслей или комплексное изучение рынка. Такая информация может понадобиться для планирования развития нового направления бизнеса, рассмотрения сделки по слиянию/поглощению, привлечения стороннего финансирования или других инвестиций. В рамках этой услуги мы:

• Делаем общий обзор рынка с составлением прогноза его развития, включая основные тенденции и барьеры для входа или выхода с него.
• После выявления анализируем предпочтения основных групп потребителей.
• Анализируем конкурентную среду, выявляем сильных участников.
• Оцениваем правовые, политические и экономические аспекты.
• Изучаем возможные масштабы коррупции и мошенничества.
• Выполняем сравнительный анализ по любым рыночным показателям – ценам, товарам, издержкам, наценкам, долям рынка, уровню прибыли и т.д.

Осуществляем поиск активов должника, в том числе за границей. Используем достоверные открытые источники, разрабатываем оптимальный подход к взысканию долгов. Что еще делаем:

• Составляем общий профиль должника, изучаем его финансовое положение, бизнес-интересы и проекты.
• Собираем информацию о партнерах должника, связях с госорганами.
• Разрабатываем комплекс мер по взысканию.
• Проводим переговоры в рамках мирного урегулирования конфликта, без обращения в суд.
• Разрабатываем стратегию ведения судебного спора.

«Юстиком» проводит комплексную проверку деятельности контрагентов клиента, включая потенциальных партнеров и текущих. Цель – оценка платежеспособности и надежности, выявление возможных рисков неисполнения обязательств. Информация собирается из достоверных открытых источников.

Проводим оценку внутреннего контроля корпоративного мошенничества. При необходимости разрабатываем карту рисков по всем бизнес-процессам. На основе проведенного анализа даем рекомендации по усилению существующей в организации системы противодействия мошенничеству.

Важное условие комплаенс – не только анализ антикоррупционных процессов в компании, но и разработка превентивных мер, направленных на противодействие коррупции. «Юстиком» предлагает своим клиентам комплекс услуг по реализации на практике таких мероприятий как внутри организации, так и в отношении ее поставщиков, деловых партнеров и других третьих лиц. В том числе это услуги, связанные с:

• ПОД/ФТ, штрафными санкциями и черными списками.
• Борьбой с мошенничеством и коррупцией.
• Регулированием потенциальных рисков конфликта интересов.
• Анализом клиентов, поставщиков, контрагентов и т.д.